2024年3月28日，申万宏源集团股份有限公司（以下简称“申万宏源集团”、“申万宏源”或“公司”）（A股股票代码：000166；H股股票代码：6806）发布2023年年度业绩。

过去一年，申万宏源把握高质量发展首要任务，坚持稳中求进工作总基调，统筹发展与安全，围绕“投资+投行”发展战略，持续提升服务国家战略质效，深入推动业务发展与改革转型，经营业绩实现较大增长，延续了高质量稳健发展态势。申万宏源2023年全年实现合并营业收入215.01亿元，同比增长4.32%；合并归母净利润46.06亿元，同比增长65.16%。全资子公司申万宏源证券实现归母净利润55.24亿元，同比增长58.44%。

2023年，公司业绩亮点如下：

一、深入贯彻“以投资者为本”理念，坚决推动“质量回报双提升”

多年来，申万宏源始终坚持以投资者为本，在完善治理强内功、深耕主业提质量的同时，牢固树立回报股东意识，通过持续、稳定的现金分红提升投资者获得感。自2015年以来累计现金分红142.50亿元。同日，申万宏源公布了2023年度利润分配预案，在综合考虑股东回报及经营发展需要的基础上，拟向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币0.56元（含税）,占2023年归母净利润的30.44%，分红率较2022年提升3.51个百分点。

凭借良好治理实践，申万宏源信息披露连续八年保持深交所A类评级，在中国上市公司协会最佳实践系列评选中获上市公司“董事会最佳实践”“监事会最佳实践”“董秘5A级履职评价”“董办最佳实践”等多个奖项，主流ESG评级稳步提升，申万宏源证券文化建设实践评估结果保持A类A级，投资者教育工作保持A等次，投教基地荣获证监会证券投教基地评级“优秀”等级。

二、坚决履行资本市场“看门人”角色定位，综合金融服务成效更加显著

申万宏源始终把功能性放在首位，充分发挥综合金融服务优势，持续提升对新质生产力的服务能力。多年以来，申万宏源秉持“研究+投行+投资”特色优势，致力于为客户提供全生命周期、全方位覆盖、多业务层次的综合金融服务。年内完成十余个科技自强相关项目投资，创新推出航空科技指数，发起设立全国首只医械产业园Pre-REITs基金、总规模20亿元的航天投资基金，服务一大批重点领域企业上市或再融资，积极助力现代化产业体系建设。持续打造具有申万宏源特色的中小微企业服务全产业链，年内服务53家专精特新、中小微企业在新三板挂牌及定向发行，累计推荐新三板挂牌企业家数、累计为挂牌企业提供定向发行次数、累计为挂牌企业进行股权融资规模均排名行业第1。

2023年，申万宏源不断强化与注册制相匹配的执业理念和专业能力，获北交所、全国股转公司2023年度执业质量评价总分第二名，连续四年获评中国证券业协会公司债券业务执业能力A类券商。股权融资业务表现亮眼，业务发展动能持续增强。公司主动应对IPO和再融资阶段性收紧的市场环境，积极构建大投行生态圈，完善“区域+行业+产品”矩阵，投行引领作用进一步发挥。2023年，公司全年股权业务承销家数28家，排名行业第9。其中创业板IPO承销规模排名行业第8，北交所IPO家数排名行业第1。积极发挥境内外联动优势，助力跨境金融，境外保荐承销项目储备有所丰富，年内完成港股IPO承销家数11单，GDR项目2单，配售项目1单。债权融资业务品牌形象和市场地位进一步提升。年内债券主承销项目数量及金额均排名行业第7。银行间销售业务规模、地方债销售规模均位居市场前列。聚焦大型企业、综合国企等优质企业完成126单境外债券项目，排名行业第5；助力广东省政府、海南省政府和深圳市政府共计发行120亿元人民币境外政府债券。

三、秉持“金融为民”职责使命，财富管理业务加快向买方投顾模式转型

围绕强化“渠道力、服务力、产品力、数字力”建设，加大财富管理体系建设和布局投入。丰富完善矩阵式客户服务，提升市场响应能力，夯实财富管理“基本盘”，2023年实现代理买卖业务净收入28.20亿元，新增客户数量较去年同期增加34.66%，截至2023年末证券客户托管资产达到3.96万亿元，客户数量及资产规模进一步提升。积极部署金融产品销售业务，强化券结、定投、指数化产品业务布局，加强线上线下渠道协同。年内，共销售金融产品4,726.69亿元，较上年增长18.19%。紧紧围绕客户需求发展融资融券业务，聚焦机构化和数字化转型，机构客户融资业务规模稳步提升。截至2023年末，其融资融券业务余额为616.24亿元。申万宏源证券、申万宏源西部公司首批获得北交所融资融券业务资格。

立足“主动管理能力转型”和“专业化改革”促进资产管理业务发展。坚持以客户利益优先，积极把握资管子公司成立的战略机遇，夯实保证金、FOF以及“固收+衍生品”类产品业务优势，以长期、稳定、良好的投资业绩回报客户。2023年，申万宏源主动管理规模占比稳步提升至90%。衍生品赋能“固收+”成效显著，年内发行“固收+衍生品”类资管计划45只。积极拓展大集合参公产品等普惠金融产品规模，截至2023年末保证金产品日均规模较上年提升8.31%。

四、优化配置效能，提升投资交易业务稳定回报

申万宏源坚持把投研能力建设和投资价值创造放在更加突出的位置，坚决控总量、调结构，保证投资业绩的稳定性和安全性，巩固非方向改革成效。

FICC业务坚持自营投资与客盘交易双轮驱动，不断丰富盈利模式。债券自营业务充分发挥投研优势，准确把握市场行情、优化持仓结构。做强做大客盘业务，投顾、收益凭证等业务规模显著增长。债券衍生品新增名义本金规模同比大幅增长，新增信用保护工具业务规模位居行业第3。

权益类业务深化组合资产“非方向性”改革转型，进一步夯实交易定价、资产配置与产品创设和抗波动能力。完善量化对冲、做市等交易策略，权益组合稳定性和抗风险能力得到增强，收入和盈利稳定性得到提升。

衍生品业务坚持投研赋能和金融科技赋能，保持竞争优势。持续向客户提供差异化的产品创设，场外衍生品累计新增规模持续增长，业务排名稳居行业前列，DeltaOne业务稳健发展，建立了拥有超过2,800只股票的券池，跨境业务新增规模同比增长超两倍。

2024年，申万宏源将深入践行加快建设金融强国、推动金融高质量发展的总体部署，对标“一流投资银行和投资机构”要求，保持战略定力、强化主责主业、加快改革转型，坚持以投资者为本，在提高上市公司质量和投资价值方面积极发挥表率作用，为推动中国金融高质量发展贡献新的申万宏源力量！

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