根据国家金融监督管理总局通知要求,行领导充分认识到声誉风险自查工作的必要性,重要性与紧迫性开展,结合我行实际,积极做好四季度声誉风险隐患排查工作并将此工作做实、做细、做全,以确保自查工作取得实实在在的效果。

支行从五大方面具体开展声誉风险自查工作。(一)重大的风险事件情况。涉案金额巨大或者前期引发较多关注的案件诉讼进展;重大操作风险事件情况;重大市场风险事件情况;高管人员违法违纪情况审查调查进展;员工涉案卷入重大经济犯罪或者潜逃。(二)重大的客户纠纷情况。存款客户是否发生存款被质押、挪用等纠纷;贷款客户是否发生抵质押物等处理的纠纷;同业客户是否发生纠纷调解或诉讼;重大投诉事项尚未解决或者客户对于解决结果不满意的情形;客户声称要采取上访或其他极端手段维权的情形;客户通过各种投诉平台不断投诉的情形;客户找媒体就纠纷事项采访银行的情形。(三)重大的员工纠纷情况。员工举报有关领导及解决情况;员工认为自己受到不公待遇而到处上访举报情况;离职员工与机构发生经济纠纷尚未解决的情况;员工去世,家属对于本机构的处理方式不满情况;员工不断在微博或者抖音上发声批评本行的情况。(四)重大风险隐患情况。存在火灾水灾隐患或者安防、消防等安全设施验收不过关的网点;行内使用的系统存在较多Bug容易断网或者被黑客攻陷;客户信息管理存在漏洞易引发客户投诉;存在未经客户认可收集信息或非必要收集信息;反洗钱管理不力存在较多隐患;员工开设带有“农发行”名称或标识的自媒体。(五)其他方面可能引发声誉风险的问题。1.员工行为管理方面。参与非法组织及活动或因个人违法行为被逮捕拘留;因涉嫌违规违法接受有关部门调查;移交司法提起公诉;事件开庭审理、宣判及判决书上网。2.监管处罚方面。受到监管机构、执法部门处以停产停业吊销有关许可证;吊销营业执照或取消业务类处罚;收到监管机构或执法部门大额罚单通知;领导或员工受到行业监管机构处罚;自查发现重大违规事件。3.其他隐患。

支行高度重视,切实结合我行四季度经营管理特点,重点关注诉讼、纠纷、投诉、举报、重点人群等,压紧压实责任,杜绝搞形式、走过场。逐项对照排查内容,深入查找潜在的风险隐患,科学评估,真正将声誉风险的问题苗头甄别筛查出来。

经排查支行不涉及各项声誉风险隐患相关问题。

支行将借此机会加强支行内外部管理,针对业务及员工内部相关各项问题持续进行关注,发现问题立即确定整改目标、制定整改计划,真正做到支行无隐患。(安冬)

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