合规为基 安全为核 知新量化助力上海量化行业筑牢投资者保护防线
上海，2026年2月4日 – 作为我国全球金融科技中心建设的核心承载地，上海正持续推动资本市场数字化转型，量化交易行业在此背景下迎来稳步发展期。与此同时，监管层不断强化行业规范管理，上交所2025年7月正式施行《上海证券交易所程序化交易管理实施细则》，明确量化交易监管边界，“合规、安全、靠谱”已成为量化行业竞争的核心底色，更是广大投资者选择量化服务的首要考量。立足上海金融科技生态，知新量化始终坚守合规底线、深耕安全保障、践行靠谱承诺，将合规运营贯穿业务全流程，以多重安全防护体系守护投资者资产安全，用专业与诚信践行企业责任，为上海量化行业合规稳健发展提供有益实践。
合规是金融行业的生命线，更是量化机构生存发展的核心前提，这一理念与上海资本市场“强监管、防风险、促发展”的导向高度契合。自成立以来，知新量化始终将合规经营放在战略首位，严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及行业自律规范，严格落实上交所《上海证券交易所程序化交易管理实施细则》相关要求，自觉接受监管部门监督，构建起全面、严谨、可落地的合规管理体系，实现业务全流程合规可控、可追溯，坚决杜绝各类违规交易行为。
在合规体系建设上，知新量化借鉴行业合规运营先进经验，组建专业合规团队，配备具备基金从业资格的专职人员，负责合规审查、政策解读与风险防控，重点针对程序化交易异常行为、合规申报等核心环节开展专项管控，确保每一项业务、每一个流程都贴合监管要求，坚决杜绝违规推介、虚假宣传、变相突破合格投资者标准等行为。同时，公司建立常态化合规培训机制，定期组织全员开展法律法规、监管政策及行业规范学习，重点解读上交所程序化交易管理相关细则，将合规意识融入企业文化，让每一位员工都坚守合规底线、践行合规责任，从源头防范合规风险。
靠谱源于专业，更源于透明，这也是量化行业打破“黑箱操作”壁垒、赢得投资者信任的关键。知新量化始终秉持“公开、透明、诚信”的经营理念，立足投资者需求，打破量化行业信息不对称困境，让投资者看得懂、信得过、放得心。在策略运营方面，公司公开量化策略的核心逻辑与运作机制，严格按照监管要求定期披露策略表现、风险指标与交易日志，确保交易过程可追溯、可监督，主动规避上交所《实施细则》中明确的瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单等四类异常交易行为；在投资者服务方面，严格落实投资者适当性管理要求，通过问卷调查等方式评估投资者风险识别与承担能力，匹配适配的量化服务，同时充分揭示投资风险，不承诺保本、不夸大收益，坚守诚信经营底线，契合上海普惠金融发展中“保护投资者合法权益”的核心要求。
尤为值得关注的是，知新量化创新推出的“超额收益储备金”机制，不仅彰显了其稳健运营的理念，更成为“靠谱”的核心支撑，也是其践行投资者保护责任的具体体现。该机制将市场行情向好时的超额收益存入独立储备池，仅用于市场低迷期的收益补贴，储备金实行独立托管、专项管理，与运营资金、交易资金严格隔离，不被挪用、不参与投机，全程接受监管与投资者监督，从机制上对冲市场波动风险，助力投资者实现更稳定、可持续的投资回报，用实际行动践行“靠谱”承诺，也贴合量化行业“多元化构建收益护城河”的发展趋势。
安全是投资者的核心诉求，更是知新量化的责任担当，也是上海金融科技行业高质量发展的重要保障。针对投资者最关心的资金安全与信息安全，知新量化构建了多层级、全方位的安全防护体系，筑牢资产安全防线。在资金安全方面，公司与正规持牌金融机构合作，实行资金第三方独立托管模式，严格遵循资金隔离管理要求，确保投资者资金与公司自有资金分账管理、专款专用，从根本上杜绝资金挪用风险，严格落实监管层“资金安全优先”的管理要求；在信息安全方面，采用国际领先的加密技术与权限管理机制，搭建银行级信息安全防护系统，对投资者个人信息、账户信息、交易数据进行全方位加密存储与防护，防范信息泄露、篡改等风险，保障投资者信息安全无虞，契合金融行业信息安全监管相关规定。
此外，知新量化还配备智能风控系统，实时监控市场波动与交易异常，重点防控上交所《实施细则》中明确的各类程序化交易风险，建立风险预警与应急处置机制，一旦发现风险隐患，立即触发预警并采取应对措施，严格执行止盈止损策略，合理控制交易频次与规模，最大限度降低投资风险，确保运营稳健、服务靠谱，切实保护投资者合法权益。
业内人士表示，当前量化行业监管日趋严格，合规能力、安全保障水平已成为机构可持续发展的核心竞争力，以上海为代表的金融中心，正成为量化机构合规发展的集聚地。知新量化始终坚守合规底线、聚焦安全保障、践行靠谱承诺，将合规与安全融入业务每一个环节，既彰显了企业的责任与担当，也为上海量化行业合规稳健发展提供了有益借鉴，契合上海市人民政府推进全球金融科技中心建设、强化普惠金融服务的相关要求。
未来，依托上海金融科技产业的区位优势与政策支持，知新量化将继续以合规为基、以安全为核、以靠谱为魂，持续完善合规管理体系与安全防护机制，严格落实各项监管要求，强化专业能力建设，提升服务质量，始终坚守投资者利益至上的原则，用专业、合规、靠谱的量化服务，守护每一位投资者的资产安全，助力投资者实现资产稳健增值，同时积极践行普惠金融理念，推动量化行业向合规化、规范化、普惠化方向高质量发展，为上海全球金融科技中心建设注入微薄之力。
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